香港证监会:截至Q1南下资金净流入11257亿,北上净流入9756亿,瑞银等券商去年屡遭重罚

  财联社(深圳,记者 邹晨辉)讯,今日(6月24日),香港证监会发布《2019-20年报》(以下简称“年报”)。年报数据表现,自要地本地与香港股票市场营业互联互通机制推出以来,南下净流入香港市场的金额已达11257亿元。为维护香港市场良性有效,以前一年,香港证监会厉打保荐人失当走为,瑞银等外资券商去年屡遭重罚。

  北上、南下净流入资金共计超2万亿

  2014年11月,要地本地与香港股票市场营业互联互通机制开起推出。此后,全球各地的投资者都能经过该机制涉足要地本地股票市场,以及使要地本地投资者得以在本土市场以外的地方竖立众元化的投资组相符。

  香港证监会在年报中称,截至2020年3月31日,股票市场营业互联互通机制涵盖了1,288只要地本地股票及477只香港股票,约占两个市场总市值的80%。自该机制推出以来,港股通的净流入金额达到人民币11257亿元,而沪股通及深股通的净流入金额为人民币9756亿元。

  上述年报数据表现,要地本地与香港股票市场营业互联互通机制下的营业占香港市场成交额的比重逐年上升。2020年1月至3月,港股通的平均每日成交额达到香港股票市场总成交额的9%,而在2018年及2019年均为6%。沪股通及深股通占要地本地市场总成交额的5%,与2019年的4%相若,及高于2018年的3%。

  香港证监会外示,如有投资者因香港中介人违责,而就香港上市的证券或期货相符约,或在股票市场营业互联互通机制下的要地本地上市证券蒙受亏损,投资者补偿制度便会为这些投资者挑供肯定水平的补偿。现在补偿上限已挑高,每名投资者就每项违责最高获500,000元。

  外资券商屡遭罚,瑞银被罚3.75亿创下新纪录

  一个良性有效的市场,离不开监管对于不当走为的抨击和监管。香港证监会在上述年报中称,抨击涉及始次公开招股保荐人的失当走为是证监会执法做事的始要重点之一。

  香港证监会认为,产品展示保荐人在确保香港证券市场的质素方面担当关键角色。它们协和始次公开招股的程序,向董事挑供偏见,及主力负责对上市申请人进走尽职审阅。

  在执法做事中,香港证监会再三发现保荐人在做事上的缺失及主要忤逆监管规定的情况。

  香港证监会称,自新的保荐人制度在2013年10月推出以来,已对11家保荐人公司采取纪律走动,涉及罚款额共9.225亿元。上述纪律走动包括本会在2019年3月对UBSAG及UBS Securities HongKong Limited处以破纪录的3.75亿元罚款,因为是这两家公司异国核实某上市申请人的主要资产,及犯有其他缺失。UBS Securities亦被一时吊销出任始次公开招股保荐人的牌照。

  同月,摩根士丹利亚洲有限公司及MerrillL ynchFar East Limited被训斥及罚款,因为是这两家公司异国处理尽职审阅访谈中展现的预警迹象,也异国核实上市申请人的客户的身分。

  香港证监会称,吾们已挑醒保荐人在实走其把关职能时,要抱着专科的疑心态度,及处理清晰的预警迹象。保荐人若以前曾经有上市申请遭发回或拒绝,犯有主要缺失或展现不同规的情况,日后所呈交的上市申请能够会受到较厉肃的监管审阅。

  值得仔细的是,中资在港券商也遭到香港证监会的责罚。按照上述香港证监会的年报,香港证监会在2019年5月对招商证券(香港)有限公司作出训斥,并处以罚款2,700万元,因该公司异国就某上市申请人的最大客户进走足够的尽职审阅及就营业是否属实作出查询,也异国在进走访谈时核实申请人的供货商及客户代外的身分。

  此外,香港证监会还就中介人失当走为对20家公司和24名人士作出纪律责罚,并处以罚款相符共4.79亿元

  香港证监会主席雷增良老师外示,“实走世界级的监约束度,维护市场的清廉郑重,并声援香港担当连接要地本地与全球市场的桥梁角色,比以去更形主要。确保金融市场的不息健康发展,对巩固香港行为领先国际金融中央的地位至为关键。”

posted @ 2020-06-30 05:18 作者:admin  阅读:

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